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第八章 新国九条二（第2页）

“四、是健全中小投资者投票机制。

完善中小投资者投票等机制。

引导上市公司股东大会全面采用网络投票方式。

积极推行累积投票制选举董事、监事。

上市公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。

完善上市公司股东大会投票表决第三方见证制度。

研究完善中小投资者提出罢免公司董事提案的制度。

自律组织应当健全独立董事备案和履职评价制度。

建立中小投资者单独计票机制。

上市公司股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。

单独计票结果应当及时公开披露，并报送证券监管部门。

保障中小投资者依法行使权利。

健全利益冲突回避、杜绝同业竞争和关联交易公平处理制度。

上市公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者行使合法权利，不得损害公司和中小投资者的权益。

健全公开发行公司债券持有人会议制度和受托管理制度。

基金管理人须为基金份额持有人行使投票权提供便利，鼓励中小投资者参加持有人大会。”

“五、是建立多元化纠纷解决机制。

完善纠纷解决机制。

上市公司及证券期货经营机构等应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制并公开处理流程和办理情况。

证券监管部门要健全登记备案制度，将投诉处理情况作为衡量相关主体合规管理水平的依据。

支持投资者与市场经营主体协商解决争议或者达成和解协议。

发挥第三方机构作用。

支持自律组织、市场机构独立或者联合依法开展证券期货专业调解，为中小投资者提供免费服务。

开展证券期货仲裁服务，培养专业仲裁力量。

建立调解与仲裁、诉讼的对接机制。

加强协调配合。

有关部门配合司法机关完善相关侵权行为民事诉讼制度。

优化中小投资者依法维权程序，降低维权成本。

健全适应资本市场中小投资者民事侵权赔偿特点的救济维权工作机制。

推动完善破产清偿中保护投资者的措施。”

“六、是健全中小投资者赔偿机制。

督促违规或者涉案当事人主动赔偿投资者。